제 1 장 총칙
첫 번째는 투자자의 첫 공개 발행 온라인 요청서 참여를 규제하기 위해' 증권발행과 인수 관리 방법',' 중국증권감독관리위원회 신주 발행 개혁을 더욱 추진하는 의견' 과' 최초 공개 발행사 주주 공개 발행 주식 잠행 규정' 에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조 본법은 선전증권거래소 (이하 심교소) 거래시스템과 인터넷상에서 시가청약 방식으로 진행된 주식의 첫 공개 발행에 적용된다.
제 2 장 시장 가치 계산 규칙
제 3 조 투자자가 보유한 시가는 투자자가 계산한다. 투자자가 같은 증권 계좌를 여러 곳에서 보유하고 있는 경우 시가는 합병하여 계산해야 한다.
제 4 조 투자자가 여러 증권 계좌를 보유하고 있는 경우, 여러 증권 계좌의 시가는 합병하여 계산해야 한다.
같은 투자자가 여러 증권계좌를 보유하고 있다는 원칙은 증권계좌 등록자료의 계좌 보유자명과 유효 주민등록번호가 일치한다는 것이다. 증권 계좌 등록 데이터는 발행 공고에 명시된 온라인 구매일 (T 일, 하동) 전 두 거래일 (T-2 일) 이 끝나는 것을 기준으로 한다.
융자권 고객 신용증권계좌의 시가는 투자자 보유 시가로 통합되고, 증권회사는 담보증권하위 계좌의 시가는 증권사가 보유한 시가로 통합된다.
제 5 조 증권사 고객 지향 자산관리 전용 계좌와 기업연금 계좌 중 증권계좌 등록자료에는 계좌 보유자명과 유효 신분증 번호가 동일하여 증권계좌에 따라 시가가 별도로 계산되어 가입에 참여한다.
제 6 조 불합격, 휴면, 상쇄된 증권계좌는 시가를 계산해서는 안 된다.
제 7 조 투자자 관련 증권 계좌의 시가는 T-2 기말에 보유한 시가이다. A 주식의 무제한 판매는 사법동결, 담보, 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진에 의해 주식 보유가 제한되며 증권계좌 보유 시가계산에 영향을 주지 않는다.
제 8 조 투자자 관련 증권 계좌의 시가는 T-2 증권 계정에 시가 계산 범위에 포함된 주식 수와 해당 종가를 곱하여 계산됩니다.
제 3 장 기본 규칙
제 9 조 온라인 요청서 한도는 투자자가 보유한 시가에 따라 결정된다. 시가가 65,438+0 만원 (65,438+0 만원 포함) 을 넘는 투자자만 신주 요청서에 참여할 수 있다. 시가 5,000 원당 구매 1 개 가입 단위, 5,000 원 미만의 부분은 가입한도에 포함되지 않습니다.
각 구독 단위는 500 주, 가입량은 500 주 또는 그 정수배이지만, 이번 온라인 발행 초기 수량의 천분의 1 을 초과할 수 없으며, 999,999,500 주를 초과할 수 없습니다.
제 10 조 투자자는 선전 시장증권계좌를 이용해 시가에 상응하는 온라인 청약 한도에 따라 선전 증권거래소에서 발행한 신주를 청약할 수 있다. 심교소가 요청서를 접수한 시간은 t 일 9 _15-11_ 30,13 _ 00-/klls 입니다
투자자는 청탁을 받기 전에 전액 납부해야 하며, 투자자 가입액이 시가에 해당하는 온라인 가입액을 초과하는 부분은 무효입니다.
구매 금액이 주요 언더라이터가 결정한 구매 상한선을 초과하는 신주 요청서에 대해서는 심교소 거래 시스템이 자동으로 무효로 취소되어 확인되지 않습니다. 중국증권등록결제유한책임회사 (이하 중국결제라고 함) 선전지사는 시가로 계산한 온라인 구독액을 초과하는 가입금액을 처리합니다.
제 11 조 신주 요청서는 선전 증권거래소 거래시스템이 확인되면 철회할 수 없다.
투자자들은 시가가 있는 증권계좌를 하나만 사용하여 온라인 공개 주식 발행에 참여할 수 있다. 같은 투자자가 여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주 매입에 참여한 중국 결제선전 지사는 이 투자자의 첫 시가증권계좌 요청서를 유효 요청서로 간주하고 기타 요청서는 무효다.
신주 발행마다 증권계좌당 한 번만 구독할 수 있다. 같은 증권계좌는 같은 신주 요청서에 여러 차례 참여했으며, 심거래소 거래시스템에 의해 확인된 첫 요청서가 유효하며, 기타 요청서는 자동으로 취소됩니다.
제 12 조 불합격, 휴면, 취소, 비시가증권계좌는 신주 매입에 참여할 수 없다. 상술한 계좌가 가입에 참여하면, 중국이 선전 지사를 결산하면 무효가 될 것이다. 각 증권회사는 반드시 상술한 증권계좌의 프런트 엔드 모니터링 작업을 잘 해야 한다.
제 13 조 T 일 신주 발행이 1 을 초과했고, 같은 투자자가 참여한 당일 신주 1 개당 온라인 청약 금액은 T-2 일 기말 보유 시가에 따라 결정된다.
제 14 조 투자자는 요청서 위탁을 수락하기 전에 증권회사에 개설한 자금계좌에 요청서를 전액 예금해야 한다. 가입 기간 동안 투자자들은 주식 매입을 위탁하는 방식으로 발행가격에 따라 위탁서를 작성하였다. 어음이 신고되면 철회할 수 없다. 구매 번호는 실제 유효 구매 분배별로 번호가 지정되고, 각 유효 구매 단위마다 번호가 지정되며, 모든 유효 구매 단위는 시간순으로 번호가 순차적으로 지정됩니다.
제 15 조 중국 결제 선전 지사는 신주 청약 무보증 결제를 진행했다.
결제참가자는 중국 결제선전 지사에서 개설한 자금결제계좌 (즉 결제준비금 계좌) 를 이용해 신주 청약 자금 결제를 완료하고, 해당 자금결제계좌가 정해진 자금도착 시간에 신주 청약 자금 결제에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다.
제 16 조 결산 참가자의 자금이 자금 수령 규정 시간에 신주 청약 자금 지불을 완료하기에 충분하지 않으며, 부족한 자금은 무효 청약 신청으로 인정된다. 중국 결제 선전 지사는 같은 날 신주 요청서가 여러 개 있어 증권 코드에 따라 대형에서 소규모로 폐지한다는 원칙에 따라 무효 요청서를 처리할 예정이다. 같은 신주의 청약, 심교소 호스트가 확인한 연대순으로 최근 청약부터 역순으로 실효를 시작하여 실제 자금 잔액에 도달할 때까지. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 신주 요청서, 신주 요청서)
제 4 장 비즈니스 프로세스
제 17 조 T-2 일 중국 결제 선전 지사는 이날 선전 시장의 모든 증권계좌 무제한 판매 조건 A 주의 시가와 청약 한도를 계산하고 청약 전일 (T- 1) 에 청약 한도를 모든 증권회사에 발송했다.
각 증권회사는 투자자들의 온라인 요청서 수에 대한 프런트 엔드 모니터링을 잘 해야 한다.
제 18 조 T 일, 투자자는 자신이 보유한 시가수치에 따라 인수시간 내에 심교소와의 네트워크로 연결된 증권회사를 통해 청약신청을 의뢰하고 발행인의 발행공고에 명시된 발행가격과 인수수량에 따라 전액 청약금을 지급한다. 투자자가 납부한 가입금액이 부족한 경우 증권사는 관련 청약 위탁을 받을 수 없다.
자금 계좌를 개설했지만 자금이 부족한 투자자는 T 일 가입 전에 자신의 가입액에 따라 충분한 가입자금을 예금해야 한다. 아직 자금 계좌를 개설하지 않은 투자자는 반드시 T 일 전에 심교소와 네트워크로 연결된 증권회사에 자금 계좌를 개설하여 가입액에 따라 전액 가입자금을 예금해야 한다.
제 19 조 요청서 이후 첫 거래일 (T+ 1) 에 중국 결제선전 지사가 요청서를 동결할 예정이다. T+ 1, 15_00 이전에 모두 가입자금에 입금해야 합니다. T+ 1 일16 발행인은 자금 검자 동결을 담당하는 회계사무소에 자본 검자 비용을 지불해야 한다.
검사 종료 다음날 (T+ 1), 중국 결제선전 지사는 신주의 실제 청약 자금에 따라 총 유효 요청량을 확인하고 각 요청서에 번호를 지정하고, 마지막 유효 요청서까지 모든 유효 요청서에 순차적으로 번호를 배정합니다. 신주를 다음과 같이 분배합니다.
(1) 유효 가입액은 온라인 발행량보다 작으며 추첨이 필요 없고 모든 번호는 추첨번호이며 투자자는 유효 가입액으로 신주를 인수할 수 있다.
(2) 유효 요청량은 온라인 발행량보다 크며 추첨을 통해 유효 요청서의 중서명 번호를 결정하고, 각 중서명 번호마다 요청서 단위의 신주 한 부를 청약합니다.
제 20 조 유효구독액이 온라인 발행량보다 큰 경우 공증부의 감독하에 주요 위탁업자는 인수일 이후 두 번째 거래일 (T+2) 주재호 확인흔들기에서 결과를 서명하고, 인수일 이후 세 번째 거래일 (T+3) 에 지정매체에 트럼펫에 서명한다.
제 21 조 T+2 일 중국 결제선전 지사는 추첨 결과에 따라 신주 청약 추첨 청산을 진행한 뒤 당일 수거 후 추첨 데이터를 요청서에 참여한 모든 결산 참가자에게 보냈다.
제 22 조 T+3 일 중국 결제선전 지사는 신주 청약 자금을 해동하고 결제참가자의 자금 결산계좌에서 신주 청약 자금을 공제한다. 중국 결제 선전 지사는 구독료에서 관련 비용을 공제하고 주요 위탁업자의 자금 결산 계좌로 분류한다. 주대리점은 중국이 선전지사를 결산하는 인수자금을 받으면 인수비용을 공제하고 인수계약에 따라 발행인이 지정한 은행 (견적구역) 계좌로 자금을 분류한다. 결제참가자는 중국 결제선전 지사가 반환한 인수잔고를 받고 투자자에게 돈을 돌려준다.
요청서 이후 첫 거래일 (T+ 1) 부터 온라인 요청자금 해동일 (T+3) 전 자연일, 온라인 요청자금은 중국 결제선전 지사가 동결했고, 구매자금 동결로 인한 이자 수입은 중국 결제선전 지사가 관련 규정에 따라 증권투자자 보호기금으로 이체했다.
제 23 조 T+3 일, 온라인 발행이 끝난 후, 중국 결제선전 지사는 온라인으로 신주 주주의 주식 등록을 마쳤다.
제 5 장 온라인 배포와 온라인 배포의 연결
제 24 조 신주는 시가에 따라 청약, 온라인 발행과 온라인 청약 지불금을 동시에 진행한다.
제 25 조 온라인 예비 문의를 통해 주식 발행 가격을 결정하는 경우, 온라인 배급과 온라인 발행은 정가 발행 방식에 따라 진행되어야 한다.
주식 발행 가격은 온라인 누적 입찰 가격 조회를 통해 결정되며, 온라인 발행에 참여하는 투자자는 견적 요청 구간 상한선에 따라 요청한다. 누적망 입찰이 발행가격을 확정한 후 T+3 일, 중도 투자자는 청약 가격과 발행가격의 차이, 미중 서명 부분의 청약 잔액을 받게 된다.
제 26 조 발행인과 주요 판매업자는 T- 1 이전에 온라인 발행 공고를 게재해야 하며, 온라인 발행 공고와 온라인 발행 공고를 합칠 수 있다.
제 27 조 각 신주 발행에 대해 온라인 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자는 신주 온라인 요청서에 참여할 수 없다. 중국 결제 선전 지사는 주요 대리점이 제공한 인터넷 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자 명단에 따라 온라인 요청서를 무효로 처리했다.
제 28 조 발행인과 주요 판매업자는 온라인과 온라인 발행 사이에 콜백을 계획하고 있으며, 온라인 발행 과정이 확정될 때 온라인 발행 요청서 동결 자금의 해동은 온라인 요청서 자금 점검일 이후 온라인 배급 예비 결과 공고는 온라인 요청서 종료 후 마련해야 한다.
발행인은 온라인과 인터넷 발부 사이에 발신 일정을 시작할 계획이며, 발행인과 주요 위탁업자는 온라인 구매자금 검자 당일 심교소에 통지해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 인터넷명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 인터넷명언) 정해진 시간 내에 심교소에 통지하지 않은 발행인과 주요 위탁업자는 발행 공고에 의해 결정된 온라인 유통방식에 따라 주식을 배급판매한다.
제 29 조 인터넷 발행이 끝난 후 발행인은 중국 결제선전 지사에 관련 자료 (견적구) 를 제출해 주식 등록을 신청해야 한다. 자료가 완비되어 있으며, 중국 결제선전 지사는 2 거래일 이내에 등록을 마칠 것입니다.
온라인 주식 등록이 완료되면 중국 결제선전 지사가 발행인에게 새 주주 명단을 제출할 예정이다.
제 6 장 부칙
제 30 조 여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주를 구독하고, 같은 증권계좌를 여러 번 같은 신주를 구독하고, 시가증권계좌를 사용하여 신주를 구독하고, 일부 가입액이 인수금액을 초과하여 무효가 되며, 투자자는 스스로 관련 책임을 진다.
투자자는 중국의 관련 규정에 따라 증권 계좌를 관리해야 한다.
제 31 조 증권사가 규정에 따라 투자자의 신주 청약 프런트 엔드 감시 작업을 제대로 하지 못한 경우, 중국 결제선전 지사는 관련 업무규칙에 따라 실직한 증권회사를 처리할 수 있다.
제 32 조 같은 신주 발행에 대해 온라인 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자가 신주 온라인 요청서에 다시 참여하여 온라인 요청서가 무효가 되고 투자자가 스스로 책임을 진다. 심교소는 이런 투자자들의 증권계좌에 대해 거래 제한 등 규제 조치를 취하고 주관부서의 처벌을 제청할 수 있다.
제 33 조 발행인은 선전 증권거래소 거래시스템을 통해 주식을 발행하고, 선전 증권거래소는 발행인에게 비용을 청구하지 않는다.
제 34 조이 조치는 발행일로부터 시행된다. 심교소와 중국 결산 발표에 관한 첫 공개 발행 요청서의 규정이 본 방법과 일치하지 않는 것은 본 방법이 우선한다.