주식 발행 및 거래 관리에 관한 잠정 규정
(1993 년 4 월 22 일 국무원 명령 제 1 12 호 발표)
제 1 장 총칙
첫째, 사회주의 시장 경제 발전의 요구에 부응하기 위해 전국적으로 통일되고 효율적인 증권시장을 건립하고 발전시켜 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 보호하고 국민 경제 발전을 촉진하며 본 조례를 제정한다.
제 2 조 중화인민공화국 경내에서 주식의 발행, 거래 및 관련 활동은 반드시 본 조례를 준수해야 한다.
본 조례의 주식에 관한 규정은 주식의 성질과 기능을 갖춘 증권에 적용된다.
제 3 조 주식의 발행과 거래는 공개, 공평, 성실신용의 원칙을 따라야 한다.
제 4 조 주식의 발행과 거래는 사회주의 공용제의 주체적 지위를 보호하고 국유 자산을 침범으로부터 보호해야 한다.
제 5 조 국무원 증권위원회 (이하' 증권감독회') 는 전국 증권시장의 주관기관으로, 법률과 법규의 규정에 따라 전국 증권시장을 통일적으로 관리한다. 중국 증권감독관리위원회 (이하' 중국증권감독위원회') 는 증권위원회의 집행기관으로, 법률 규정에 따라 증권발행과 거래의 구체적인 활동을 관리하고 감독한다.
제 6 조 인민폐 특수주식 발행 및 거래에 대한 구체적인 방법은 별도로 제정된다.
국내 기업이 직접 또는 간접적으로 해외에서 주식을 발행하고 해외에서 주식을 거래하는 것은 반드시 증권감독회의 비준을 거쳐 구체적인 조치를 별도로 제정해야 한다.
제 2 장 주식 발행
제 7 조 주식 발행인은 반드시 주식 발행 자격을 갖춘 주식유한회사여야 한다.
전액에 언급된 주식유한회사는 이미 설립된 주식유한회사와 비준을 거쳐 설립된 주식유한회사를 포함한다.
제 8 조 주식유한회사를 설립하고, 주식 공개 발행을 신청하려면, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 생산 및 운영은 국가 산업 정책에 부합한다.
(2) 그 발행 보통주는 한 가지, 동주 동권으로 제한된다.
(3) 발기인이 인수한 지분은 회사가 발행할 주식 총액의 35% 이상이다.
(4) 국가가 별도로 규정한 경우를 제외하고 발기인이 인수한 주식은 3 천만 위안 이상이어야 한다.
(5) 공개 발행 예정 부분은 회사의 총 발행 주식 금액의 25% 이상이며, 회사 직원이 인수한 주식 금액은 공개 발행 주식 총액의10% 를 초과하지 않습니다. 회사는 4 억 원이 넘는 주식을 발행할 계획이며, 중국증권감독회는 규정에 따라 공개 발행 부분의 비율을 낮출 수 있지만, 최소한 회사가 발행 지분 총액의10% 를 넘지 않아야 한다.
(6) 발기인은 지난 3 년 동안 중대한 위법 행위가 없었다.
(7) sfc 가 규정 한 기타 조건.
제 9 조 원기업 개편 주식유한공사 설립은 주식 공개 발행을 신청했으며, 본 조례 제 8 조에 열거된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 주식명언)
(1) 발행 전 1 년 말 순자산이 총자산의 30% 를 차지하지 않고, 무형자산이 순자산의 20% 를 차지하지 않는다. 단, 증권감독회가 별도로 규정한 경우는 제외된다.
(b) 최근 3 년 연속 이익.
국유기업이 주식유한회사로 개편해 공개적으로 주식을 발행하는 경우, 국가가 보유한 주식은 회사가 발행한 주식총액의 비율에 해당하며 국무원이 승인한 부서나 국무부가 규정하고 있다. (윌리엄 셰익스피어, 주, 주, 주, 주, 주, 주, 주)
제 10 조 주식유한회사는 주식 증자 공개 발행을 신청했으며, 본 조례 제 8 조, 제 9 조에 열거된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.
(1) 지난번 주식 공개 발행으로 얻은 자금의 용도는 공모설명서에 명시된 용도와 일치하며, 자금 사용은 효율적이다.
(b) 지난 공개 주식 발행 이후 12 개월 이상;
(3) 지난번 주식 공개 발행에서 이번 신청 기간까지 중대한 위법 행위가 없었다.
(4) 증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 11 조 주식 공개 발행을 신청하는 방향성 발행회사는 본 조례 제 8 조, 제 9 조에 열거된 조건 외에 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 지정 발행으로 얻은 자금의 용도는 해당 모집 설명서에 명시된 용도와 일치하며 자금 사용 효율이 양호하다.
(2) 지난 지정 발행 주식부터 12 개월 이상;
(3) 최근 이번 공개 발행 기간 동안 중대한 위법 행위가 없었다.
(4) 내부 직공주 증명서는 규정 범위 내에서 발행되며 국가가 지정한 증권기관에 맡겨 집중적으로 보관한다.
(5) 증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 12 조 주식 공개 발행 신청은 다음 절차에 따라 처리해야 한다.
(1) 신청인은 회계사무소, 자산평가기관, 로펌 등 전문기관을 초빙하여 신용, 자산, 재무상황을 검사하고 관련 사항에 대해 법률의견을 낸 후 소속 관계에 따라 각각 성, 자치구, 직할시, 계획단열시 인민정부 (이하 "지방정부") 또는 중앙기업주관에 대해 각각
(2) 국가가 발급한 발행 규모 내에서 지방정부는 지방기업의 발행 신청을 승인하고, 중앙기업 주관부처는 신청인이 소재한 지방정부를 신청한 뒤 중앙기업의 발행 신청을 승인한다. 지방정부와 중앙기업 주관부는 발행신청서를 접수한 날로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 비준 결정을 내리고 증권감독회에 신고해야 한다.
(3) 비준된 발행 신청은 중국증권감독회에 제출하여 심사해야 한다. 중국증권감독회는 검토 신청서를 접수한 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 검토 의견을 내고, 검토 의견을 증권감독회에 참고해야 한다. 중국증권감독회의 비준을 거쳐 신청인은 증권거래소 상장위원회에 신청서를 제출하고 상장위원회의 동의를 거쳐 상장을 수락한 후에야 주식을 발행할 수 있다.
제 13 조 주식 공개 발행을 신청하려면 지방정부나 중앙기업 주관부에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 신청 보고서;
(2) 발기인 회의 또는 주주 총회가 주식 공개 발행 결의안을 승인합니다.
(3) 유한 회사 설립 서류를 승인한다.
(4) 공상행정관리부에서 발급한 주식유한회사 영업허가증 또는 주식유한공사가 등록증을 설립하다.
(5) 정관 또는 정관 초안;
(6) 주식 모집 설명서;
(7) 자금 사용에 관한 타당성 보고서; 국가가 자금이나 기타 조건을 제공해야 하는 고정 자산 투자 프로젝트는 고정 자산 투자 프로젝트 설립을 승인하는 국가 관련 부서의 승인 문서도 제공해야 합니다.
(8) 회계사무소가 감사한 회사의 최근 3 년 또는 성립 이후의 재무보고와 두 명 이상의 공인회계사와 해당 사무소가 서명하고 도장을 찍은 감사보고
(9) 두 명 이상의 변호사와 해당 사무소가 관련 사항에 서명하고 도장을 찍는 법률 의견서
(10) 두 명 이상의 전문 평가자 및 해당 기관이 서명하고 도장을 찍는 자산 평가 보고서, 두 명 이상의 공인 회계사 및 해당 사무소가 서명하고 도장을 찍는 검사 보고서 국유 자산과 관련된 경우 국유 자산 관리 부서에서 발행한 확인 문서도 제공해야 합니다.
(11) 주식 발행 인수 계획 및 인수 계약;
(12) 지방정부나 중앙기업 주관부에서 요구하는 기타 서류.
제 14 조 비준된 발행 신청서를 중국증권감독회에 제출하여 심사할 때, 본 조례 제 13 조에 열거된 서류를 제출하는 것 외에, 다음 서류도 제출해야 합니다.
(1) 지방 정부 또는 중앙 기업 주관 부서에서 발행 신청을 승인하는 서류
(b) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
제 15 조이 규정 제 13 조에 언급 된 주식 모집 설명서는 중국 증권 감독위원회가 규정 한 형식에 따라 작성되어야하며 다음과 같은 사항을 명시해야한다.
(a) 회사 이름 및 거주지;
(2) 발기인 및 발행자 소개;
(3) 기금 모금의 목적;
(4) 회사의 기존 주식 총액, 이번 발행 주식의 종류와 총액, 주당 액면가와 판매가격, 발행 전 주당 순자산 가치, 발행 후 주당 순자산 가치, 발행 비용 및 커미션을 예상한다.
(5) 최초 발행 발기인이 주식 상황, 지분 구조 및 자본 검증 증명서를 청부했다.
(6) 인수 기관의 이름, 인수 방법 및 인수 수량
(7) 발행 대상, 시간, 장소, 주식 인정 및 지불 방법
(8) 기금 모금을 위한 사용 계획 및 수익 및 위험 예측
(9) 공인회계사의 감사를 거쳐 감사 의견을 낸 회사의 최근 발전 계획 및 회사의 차기 수익 예측 문서
(10) 중요한 계약
(11) 회사와 관련된 주요 소송 사항
(12) 회사 이사, 감독자 목록 및 이력서
(13) 최근 3 년 또는 설립 이후 생산 경영 및 관련 업무 발전의 기본 상황
(14) 최근 3 년 또는 설립 이후 회계사무소가 감사한 재무보고서는 두 명 이상의 공인회계사와 해당 사무소가 서명하고 도장을 찍은 감사보고를 거쳤다.
(15) 회사가 지난번 주식 공모 자금의 사용을 공개적으로 발행하였다.
(16) 중국증권감독회가 요구하는 기타 사항.
제 16 조 공모서 표지에는 "발행인은 공모서 내용이 진실하고 정확하며 완전하다는 것을 보증한다" 고 명시해야 한다. 정부와 국가증권관리부가 이번 발행에 대해 내린 어떠한 결정도 발행인의 주식 발행 가치 또는 투자자의 수익에 대한 실질적인 판단이나 보증을 표명하지 않는다. "
제 17 조 전체 발기인이나 이사, 주요 위탁업자는 공모설명서에 서명하여 공모설명서에 허위, 심각한 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보장하고 연대 책임을 보증해야 한다.
제 18 조 발행인을 위해 서류를 발행한 공인회계사와 해당 사무소, 전문 평가사 및 해당 기관, 변호사 및 해당 사무소는 직무를 수행할 때 업계에서 인정하는 업무 규범과 윤리에 따라 발급된 문서의 진위성, 정확성 및 무결성을 검증하고 검증해야 합니다.
제 19 조. 주식 공개 발행이 승인될 때까지 누구도 어떤 형태로든 주식 모집 설명서의 내용을 공개해서는 안 된다. 공개 발행 주식이 비준된 후 발행인은 인수 기간이 시작되기 2 ~ 5 일 전에 공모설명서를 게재해야 한다.
발행자는 구독자에게 주식 모집 설명서를 제공해야 한다. 증권 인수 기관은 응당 모집설명서를 영업장소에 장만하고, 신청인에게 모집설명서를 읽도록 일깨워줄 의무가 있다.
공모 설명서는 유효기간이 6 개월이며, 공모설명서 서명일로부터 계산한다. 공모 설명서가 만료되면 반드시 즉시 주식 발행을 중지해야 한다.
제 20 조 공개적으로 발행된 주식은 증권경영기관이 인수해야 한다. 위탁판매에는 전세 판매와 대리 판매가 포함됩니다.
발행자는 증권 경영 기관과 인수 계약을 체결해야 한다. 인수 계약에는 다음 사항이 포함되어야합니다.
(a) 당사자의 이름, 거주지 및 법정 대리인;
(b) 인수 방법;
(c) 인수 주식의 종류, 수량, 금액 및 발행 가격.
(d) 인수 기간 및 시작일과 종료일.
(5) 인수 지불 날짜 및 방법;
(6) 인수 비용의 계산, 지불 방법 및 날짜;
(7) 계약 위반에 대한 책임;
(8) 합의가 필요한 기타 사항.
증권경영기관이 인수 수수료를 받는 원칙은 중국증권감독회가 확정한다.
제 21 조 증권경영기관이 주식을 인수하는 경우, 주식 모집 설명서 및 기타 관련 홍보 자료의 진실성, 정확성 및 완전성을 검증해야 한다. 허위, 심각한 오도성 진술이나 중대한 누락이 있는 것을 발견하면 초청이나 제안을 해서는 안 된다. 이미 발행되었으니, 즉시 판매 활동을 중단하고 적절한 시정 조치를 취해야 합니다.
제 22 조 공개적으로 발행할 주식의 액면가가 총 3000 만 위안을 초과하거나 총 판매액이 5 천만 위안을 넘을 것으로 예상되는 것은 인수단이 인수해야 한다.
인수단은 두 개 이상의 인수 기관으로 구성되어 있다. 주요 언더라이터는 발행인이 공정경쟁 원칙에 따라 입찰이나 협상 방식을 통해 결정한다. 주요 언더라이터는 다른 언더라이터와 언더라이팅 계약을 체결해야 한다.
제 23 조 공개적으로 발행할 주식의 액면가 총액이 1 억 위안을 초과하거나 예상 판매총액이10/5 억 위안을 초과하는 경우, 인수단의 해외 인수 기관 수와 해외 판매량이 총 판매량을 차지하는 비율은 합리적이어야 한다.
전항에서 언급 된 "오프사이트" 는 발행자가 위치한 주, 자치구 및 직할시 이외의 지역을 의미합니다.
제 24 조 인수 기간은 10 일, 90 일을 초과해서는 안 된다.
인수 기간 내에 인수 기관은 인수인에게 인수한 주식을 판매하기 위해 최선을 다해야 하며, 인수된 주식을 자기 소유로 해서는 안 된다.
인수 기간이 만료된 후, 판매되지 않은 주식은 인수 계약이나 대리 판매 방식에 따라 별도로 처리해야 한다.
제 25 조 인수 기관 또는 그 위탁 기관은 가입 신청서의 인쇄 및 배포 비용보다 높은 수수료를 부과하지 않으며, 사회에 가입 신청서를 배포하는 수량을 제한해서는 안 된다.
인수금액이 사회에 공개될 총액을 초과할 경우 인수기관은 공정원칙에 따라 비례배급, 비례퇴직 배급, 추첨 등을 통해 주식을 배급해야 한다. 제비를 뽑을 때, 위탁기관은 공증처의 감독하에 규정된 절차에 따라 규정된 날짜에 모든 주식인수신청서에 대해 공개 추첨을 하고, 중서명자에게 주식을 발매해야 한다.
인수 기관이나 위탁 기관을 제외한 어떤 기관이나 개인도 주식 인수 신청서를 발행하거나 되팔 수 없습니다.
제 26 조 인수 기관은 인수 만료 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 인수 상황에 대한 서면 보고서를 제출해야 한다.
제 27 조 인수 기간이 끝난 후 증권경영기관이 발행인 이외의 대중에게 공개 제안, 인수 또는 매각을 요청하는 초청은 중국증권감독회의 비준을 거쳐 규정 절차에 따라 처리해야 한다.
제 28 조 발행인은 이미 발행된 주식으로 신주를 교환하고, 직접비용이나 간접비는 발생하지 않으며, 이 장의 규정이 적용되지 않는다.
제 3 장 주식 거래
제 29 조. 주식 거래는 반드시 증권위원회가 비준한 증권거래장소에서 진행되어야 한다.
제 30 조 주식유한회사는 증권거래소에 상장거래를 신청하는데, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 그 주식은 이미 공개적으로 발행되었다.
(2) 발행된 주식 총액이 5 천만 위안 이하가 아니다.
(c) 액면가 1000 원 이상의 개인주주가 1000 명 이상이고 개인이 보유한 주식액면가 총액이 1000 만원 이상이다.
(4) 회사는 최근 3 년간 연속 이윤을 냈다. 원기업이 주식유한회사를 개편한 것은 새로 설립된 주식유한회사를 제외하고, 원기업은 최근 3 년 동안 연속 흑자 기록을 가지고 있다.
(5) 증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 31 조 전조의 공개 발행 주식 조건을 충족하는 주식유한회사는 증권거래소 상장위원회에 증권거래소에 상장거래를 신청해야 한다. 상장위원회는 신청 접수일로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 심사를 실시하여 상장의 구체적인 시기를 결정해야 한다. 승인 서류는 반드시 중국증권감독회에 제출하여 기록하고, 증권감독회에 베껴야 한다.
제 32 조 주식유한공사가 증권거래소에 상장거래를 신청할 때 증권거래소 상장위원회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 신청서;
(b) 회사 등록 서류;
(3) 주식의 공개 발행을위한 승인 서류;
(4) 최근 3 년 또는 설립 이후 회계사무소가 감사한 재무보고와 두 명 이상의 공인회계사와 해당 사무소가 서명하고 도장을 찍은 감사보고
(5) 증권거래소 회원의 추천서.
(6) 최신 주식 모집 설명서;
(7) 증권 거래소가 요구하는 기타 서류.
제 33 조 주식이 증권거래소에 상장거래를 허가한 후 상장회사는 상장공고와 본 조례 제 32 조에 열거된 서류를 게재해야 한다.
제 34 조 상장공고서의 내용은 본 조례 제 15 조에 규정된 공모설명서의 주요 내용 외에 다음 내용도 포함시켜야 한다.
(A) 증권거래소에서 매매를 허가한 주식의 날짜와 비준문 번호.
(2) 주식 발행 상황, 지분 구조 및 상위 10 명의 주주 명단 및 주식 보유 금액
(3) 회사 창립대회나 주주총회가 증권거래소에서 회사 주식을 거래하는 결의안을 비준한다.
(4) 이사, 감사, 고위 경영진 이력서 및 회사 증권 보유 상황
(5) 최근 3 년 또는 설립 이후 회사의 운영 성과 및 재무 상태, 다음 연도의 수익 예측 문서
(6) 증권 거래소가 요구하는 기타 사항.
제 35 조 상장회사를 위해 서류를 발행한 공인회계사와 해당 사무소, 전문평가사 및 해당 기관, 변호사 및 해당 사무소는 직무를 수행할 때 업계에서 인정하는 업무기준과 직업윤리에 따라 발급된 문서의 진실성, 정확성 및 무결성을 검증하고 검증해야 한다.
제 36 조 국유주의 양도는 반드시 국가 관련 부서의 비준을 거쳐야 하며, 구체적인 방법은 별도로 제정해야 한다.
국유주의 양도는 국유주의 권익을 훼손해서는 안 된다.
제 37 조 증권거래장소, 증권등록결제, 양도등록기관 및 증권경영기관은 해외 고객이 국내 고객과 동등한 대우를 받을 수 있도록 보장해야 하며, 해외 고객을 차별하거나 제한해서는 안 된다.
제 38 조 주식유한회사의 이사, 감독자, 고위 경영진 및 회사의 의결권 주식의 5% 이상을 보유한 법인 주주는 매각 후 6 개월 이내에 주식을 매각하거나 매입하며, 수익금은 회사의 소유이다.
전항의 규정은 회사의 의결권 주식의 5% 이상을 보유한 법인 주주의 이사, 감사 및 고위 경영진에게 적용된다.
제 39 조 증권 종사자, 증권관리원 및 국가는 주식 매매를 금지하는 기타 인원을 규정하고 있으며, 매매가 승인된 투자기금 증권을 제외하고 직접 또는 간접적으로 주식을 보유하거나 매매해서는 안 된다.
제 40 조 주식 발행을 위한 감사 보고서, 자산 평가 보고서, 법률 의견서 등의 서류를 발행한 관련 전문가는 주식 인수 기간과 만료 후 6 개월 이내에 주식을 매입하거나 소지할 수 없다.
상장 회사에 대한 감사 보고서, 자산 평가 보고서, 법률 의견서 등의 서류를 발행하는 관련 전문가는 감사 보고서, 자산 평가 보고서, 법률 의견서 등의 서류가 공개 정보가 될 때까지 해당 회사의 주식을 매입하거나 보유할 수 없습니다. 공개 정보가 된 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 이 회사의 주식 매입도 금지된다.
제 41 조 주식유한회사는 국가 관련 규정에 따라 비준하지 않고 이미 발행한 주식을 환매할 수 없다.
제 42 조 증권감독회의 승인 없이는 누구도 스톡옵션, 선물 및 그 지수를 매매할 수 없다.
제 43 조 금융기관은 주식거래에 대출을 제공할 수 없다.
제 44 조 증권경영기관은 고객의 주식을 다른 사람에게 빌려주거나 담보로 사용할 수 없다.
제 45 조 증권 자영업, 대리 판매 및 투자기금 관리 업무를 비준한 증권경영기관은 서로 다른 업무의 경영자, 자금, 계좌를 분리해야 한다.
제 4 장 상장 기업 인수
제 46 조 어떤 개인도 상장회사가 이미 발행한 보통주의 5% 이상을 소지해서는 안 된다. 초과분은 중국증권감독회의 동의를 얻은 후 회사가 원래 인수가격과 시장가격이 낮은 사람에 따라 인수한다. 그러나 회사에서 발행한 보통주의 총 수가 감소함에 따라 개인이 발행한 보통주의 5% 이상이 합리적인 기간 내에 구매할 수 없습니다.
외국과 홍콩, 마카오, 대만의 개인이 보유한 회사에서 발행한 인민폐 특별주와 해외에서 발행된 주식은 전액의 5 분의 5 에 의해 제한되지 않는다.
제 47 조 법인은 상장 회사가 발행 한 보통주의 5% 를 직접 또는 간접적으로 보유하고 있으며, 사실 발생일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 회사, 증권거래소 및 중국증권감독회에 서면 보고와 공고를 해야 한다. 그러나 법인은 회사가 발행한 보통주의 총액이 감소해 회사가 이미 발행한 보통주의 5% 이상을 보유하고 있으며, 합리적인 기한 내에 상술한 제한을 받지 않는다.
법인이 상장회사의 5% 이상의 발행 보통주를 보유하고 있는 후, 이 주식의 증감 변동이 해당 회사가 발행한 총 주식 수의 2% 에 이를 경우, 서면 보고를 해야 하며, 사실 발생일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 회사, 증권거래소, 중국증권감독회에 공고해야 한다.
법인은 처음 두 가지 규정에 따라 공고를 신고한 날로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 신고할 때까지 이 주식을 직접 또는 간접적으로 매매해서는 안 된다.
제 48 조 발기인 이외의 법인이 상장회사가 발행한 보통주의 30% 를 직접 또는 간접적으로 보유하고 있는 경우, 이 사실이 발생한 날로부터 45 일 (영업일 기준) 이내에 회사 전체 주주에게 약정을 해야 합니다. 화폐지불방식으로 다음 가격 중 높은 가격에 따라 주식을 매입해야 합니다.
(1) 인수 제안 발행 전 12 개월 이내에 매수인이 주식을 매입하는 데 드는 최대 가격
(2) 공개 매수 전 30 일 (영업일 기준) 이내에 이 주식의 평균 시장가격을 발급한다.
전액에 규정된 소지자는 인수 청약을 발행할 때까지 이 주식을 다시 인수해서는 안 된다.
제 49 조 인수인은 인수 제안을 발행하기 전에 중국증권감독회에 인수 상황에 대한 서면 보고를 해야 한다. 인수 약정을 발행할 때는 제안자와 증권거래소에 자신의 상황에 대한 설명과 제안과 관련된 모든 정보를 제공하고 자료가 진실하고 정확하며 완전하며 오도되지 않도록 해야 합니다.
제안의 유효기간은 제안 발행일로부터 30 일 (영업일 기준) 미만이다. 청약 발행일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 청약을 철회할 수 없다.
제 50 조 공개 매수의 각 조건은 같은 종류의 모든 주식 보유자에게 적용된다.
제 51 조 공개 매수가 만료될 때 매수인이 보유한 보통주가 회사가 발행한 총 보통주의 50% 에 미치지 못한 것은 공개 매수 실패로 간주된다. 새로운 인수 제안 발행을 제외하고, 매수인이 이후 매년 매입한 주식은 그 회사가 발행한 보통주 총수의 5% 를 초과할 수 없다.
공개 매수 기간이 만료되면 공개 매수가 보유한 보통주가 회사가 발행한 총 보통주의 75% 이상에 달하며, 회사는 증권거래소에서의 거래를 중단해야 한다.
제안자가 제안한 총 주식 수가 사전 약정된 총 주식 수보다 적은 경우, 제안자는 모든 사전 제안자에게 비례하여 주식을 구매해야 합니다.
공개 매수 기간이 만료되고 공개 매수가 보유한 주식이 회사 지분 총수의 90% 에 이르면 나머지 주주들은 동등한 조건으로 공개 매수인에게 자신이 보유한 주식을 매각할 권리가 있다.
제 52 조 제안이 발부된 후, 주요 제안 조건이 변경되었으므로, 제안자는 즉시 모든 제안자에게 통지해야 한다. 통지는 기자회견, 신문 출판 또는 기타 전파 형식을 취할 수 있다.
제안 기간과 제안 만료 후 30 일 (영업일 기준) 이내에 제안자가 규정한 조건을 제외하고는 다른 방식으로 주식을 인수할 수 없습니다.
약정을 미리 수락한 제안자는 제안이 무효가 되기 전에 약정에 대한 약속을 철회할 권리가 있다.
제 5 장 양육권, 청산 및 이전
제 53 조 주식 발행은 반드시 등록해야 한다. 발행인은 부기 증빙서나 실물증빙을 발행할 수 있다. 장부식 증빙증권 등록부는 중국증권감독회가 지정한 기관에 의해 보존된다. 실물권이 집중적으로 보관되는 것은 중국증권감독회가 지정한 기관에서 보관해야 한다.
제 54 조 주식 보유자의 서면 동의 없이 주식 위탁기관은 보유자의 주식을 다른 사람에게 빌려주거나 담보물로 사용해서는 안 된다.
제 55 조 증권결제기관은 편리하고 안전하며 공정한 원칙에 따라 증권결제교부의 업무규칙과 내부관리제도를 제정해야 한다.
증권결제기관은 마땅히 공평원칙에 따라 회원을 받아들여야 한다.
제 56 조 증권 등록 결제, 양도 및 등록 기관은 중국 증권감독회의 감독을 받아야 한다.
제 6 장 상장 기업 정보 공개
제 57 조 상장회사는 중국증권감독회와 증권거래소에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 각 회계 연도의 처음 6 개월 종료 후 60 일 이내에 중간 보고서를 제출합니다.
(2) 매 회계년도 종료 후 120 일 이내에 공인회계사가 감사한 연례 보고서를 제출한다.
중기 보고서와 연례 보고서는 국가회계제도와 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 하며 상장회사가 승인한 이사나 매니저가 서명하고 상장회사 도장을 찍어야 한다.
제 58 조 본 조례 제 57 조에 열거된 중기 보고서에는 다음 내용이 포함되어야 한다.
(a) 회사의 재무 보고서;
(2) 회사의 재무 상태 및 운영 결과에 대한 회사 관리 부서의 분석
(3) 회사와 관련된 주요 소송 사항;
(4) 회사가 발행 한 주식의 변동;
(5) 회사가 의결권이 있는 주주에게 제출한 중요한 사항
(6) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 내용.
제 59 조 본 조례 제 57 조에 열거된 연례 보고서에는 다음 내용이 포함되어야 한다.
(a) 회사 프로필;
(2) 회사의 주요 제품 또는 서비스 소개;
(c) 회사 소유 산업 소개;
(4) 회사가 소유한 중요한 공장 광산, 부동산 및 기타 재산에 대한 간략한 설명
(5) 회사가 이미 발행한 보통주의 5% 이상을 보유한 주주 명단과 상위 10 대 주주 명단을 포함한 주식을 발행한 경우
(6) 회사 주주 수.
(7) 회사 이사, 감독자 및 고위 경영진의 프로필, 지분 및 보상
(8) 회사 및 관련 인원의 명단 및 프로필;
(9) 최근 3 년 또는 설립 이후 회사의 재무 정보 요약
(10) 회사의 재무 상태 및 운영 결과에 대한 회사 관리 부서의 분석
(11) 회사 발행 채권의 변동;
(12) 회사와 관련된 주요 소송 사항
(13) 공인회계사가 감사한 회사의 최근 2 년간의 비교 재무 보고서 및 일정 및 주석 상장회사가 지주회사인 경우 최근 2 년간의 비교 합병 재무보고서도 포함시켜야 합니다.
(14) 중국증권감독회가 요구하는 기타 내용.
제 60 조 발생은 상장회사 주식시장 가격에 큰 영향을 미칠 수 있지만, 투자자가 아직 알지 못한 중대한 사건이 발생할 경우 상장회사는 즉시 증권거래소와 중국증권감독회에 중대 사건 보고를 제출하고 사건의 본질을 설명하는 공개해야 한다. 그러나 상장회사들은 이 중대 사건을 사회에 발표하면 상장회사의 이익에 해를 끼칠 수 있고, 발표되지 않으면 주식시장 가격에 큰 변화가 생기지 않을 것이며, 증권거래소의 동의를 거쳐 발표되지 않을 수 있다고 생각할 만한 충분한 이유가 있다.
전 단락에서 무게를 재는 큰 사건은 다음과 같은 상황을 포함한다.
(1) 회사가 중요한 계약을 체결하면 회사의 자산, 부채, 지분 및 경영 성과 중 하나 이상에 큰 영향을 미칠 수 있습니다.
(2) 회사의 경영 방침이나 경영 항목에 중대한 변화가 발생하였다.
(3) 회사는 중대한 투자 행위나 구매액이 큰 장기 자산을 가지고 있다.
(4) 회사는 중대한 채무를 가지고 있다.
(5) 회사가 만기 중대 채무를 상환하지 못한 위약 행위
(6) 회사에 중대한 경영이나 비영리적 결손이 발생했다.
(7) 회사 자산은 중대한 손실을 입었다.
(8) 회사의 생산 및 운영 환경에 중대한 변화가 일어났다.
(9) 새로 반포된 법률, 규정, 정책 및 규정은 회사 경영에 큰 영향을 미칠 수 있습니다.
(10) 회장, 이사 또는 총지배인의 30% 이상이 변경되었습니다.
(1 1) 보유 회사가 발행 한 보통주의 5% 이상을 보유하고 있으며, 보유 회사당 발행 된 총 주식 수의 2% 이상이 한 번 증가 또는 감소한다는 사실;
(12) 회사와 관련된 주요 소송 사항
(13) 회사 청산과 파산.
제 61 조 공개 매체에 나타난 소식이 상장회사 주식시장 가격에 오도적인 영향을 미칠 수 있을 경우, 회사는 그 소식을 알게 된 후 즉시 공개적으로 해명해야 한다.
제 62 조 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진이 본사의 보통주를 보유하고 있는 경우 중국증권감독회, 증권거래소, 본사에 주식 보유 상황을 보고해야 합니다. 주식 보유 상황이 바뀌면 변화일로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회, 증권거래소, 회사에 보고해야 한다.
전항에 열거된 인원은 사직이나 이직 후 6 개월 이내에 본 조의 규정에 따라 보고할 의무가 있다.
제 63 조 상장회사는 중국증권감독회가 지정한 전국 신문에 발표가 필요한 정보를 발표해야 한다.
상장회사는 전액 규정에 따라 정보를 발표하는 동시에 현지 증권거래소가 지정한 신문에 관련 정보를 게재할 수 있다.
제 64 조 중국증권감독회는 상장회사와 이사, 감독자, 고위 경영진, 보유회사가 이미 보통주의 5% 이상을 발행한 주주가 제출한 보고서, 공고 및 기타 서류를 제때에 사회에 공개해야 한다.
중국증권감독회가 공개를 요구한 정보는 모두 공개 정보이다. 단, 다음 정보는 제외한다.
(1) 법령에 의해 보호되고 공개되지 않는 영업 비밀을 허용한다.
(2) 중국증권감독회가 위법행위를 조사하는 과정에서 얻은 비공개 정보와 서류;
(3) 관련 법률 규정에 따라 공개할 수 없는 기타 정보 및 서류.
제 65 조 주주는 다른 사람이 대신 동의권이나 의결권을 행사할 수 있도록 권한을 부여할 수 있다. 그러나 25 명 이상의 동의나 의결권을 요구할 경우 누구나 중국증권감독회의 정보 공개 및 보고에 관한 규정을 준수해야 한다.
제 66 조 상장회사는 이 장에 규정된 보고서, 공고, 정보 및 서류를 중국증권감독회와 증권거래소에 제출하는 것 외에도 증권거래소의 규정에 따라 관련 보고서, 공고, 정보 및 서류를 제출하고 전체 주주에게 공개해야 한다.
제 67 조 본 조례 제 57 조부터 제 65 조까지의 규정은 공개적으로 주식을 발행하고 그 주식이 증권거래소에 상장되지 않은 주식유한회사에 적용된다.
제 7 장 조사 및 처벌
제 68 조 중국증권감독회는 본 조례의 규정을 위반한 단위와 개인을 조사하거나 국가 관련 부서와 함께 조사할 권리가 있다. 중대 사건은 증권감독회가 조사한다.
여섯 번째