과학기술혁신판망 투자자 관리 세칙 제 7 조에 따르면, 처음으로 과학기술혁신판망 아래 문의와 청약 업무에 참여한 인터넷 투자자는 건전한 내부통제제도와 업무운영절차를 세워야 한다. 완벽한 내부 통제 제도를 개발하고, 업무의 각 부분에 존재할 수 있는 위험을 식별하고, 필요한 내부 통제 조치를 취하여, 업무 발전의 합법적인 규정 준수를 보장합니다.
전문적인 업무 조작 규정을 제정하다. 운영 절차, 직무 책임 및 권한 분담을 명확히 하다. 주요 운영 단계에서 A, B 각도를 설정하고 중요한 운영 단계에서 검토 메커니즘을 설정합니다. 관련 직원에 대한 관리를 강화하다. 직원들이 과학혁신판 IPO 네트워크에서 가격 문의에 참여하는 것을 규범화하여 업무 과정에서 부당한 이익을 취하거나 수송하는 것을 피한다. 직원 비즈니스 교육 메커니즘을 수립하고 개선하며, 용도에 맞는 비즈니스 교육을 실시하고, 비즈니스 수준을 지속적으로 향상시킵니다.
확장 데이터:
홍콩 주식의 새로운 관련 요구 사항은 다음과 같습니다.
1. 같은 배급 대상은 단 하나의 증권계좌로만 과학혁신판 IPO 인터넷 문의에 참여할 수 있으며, 기타 관련 계좌는 참여할 수 없습니다. 인터넷 문의에 참여한 배급 대상 및 관련 계좌는 온라인 요청서에 참여할 수 없습니다. 상하이 증권거래소의 시가 계산 관련 규칙에 따라 통합 시가로 계산된 증권 계정은 관련 계정으로 간주됩니다.
2. 과학혁신판 IPO 초기 가격 조회 과정에서 가격 문의에 참여한 인터넷 투자자는 자신이 관리하는 서로 다른 배당 계좌에 대한 견적을 작성할 수 있으며, 각 견적에는 배당 정보, 주가 및 해당 가격에 해당하는 의인수주가 포함되어야 합니다.
3. 같은 인터넷 투자자의 모든 견적에서 서로 다른 요청서 가격은 3 개를 넘지 않고, 최고가와 최저가의 차이는 최저가의 20% 를 넘지 않는다.
중국 증권업 협회-처음으로 과학기술혁신판 아래 투자자 관리 세칙을 공개발행