제 1 장 총칙
첫 번째는 투자자의 첫 공개 발행 온라인 요청서 참여를 규제하기 위해' 증권발행과 인수 관리 방법',' 중국증권감독관리위원회 신주 발행 개혁을 더욱 추진하는 의견' 과' 최초 공개 발행사 주주 공개 발행 주식 잠행 규정' 에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조 본 방법은 상해증권거래소 (이하 상해증권거래소) 거래시스템과 인터넷상에서 시가청약 방식으로 진행되는 주식의 첫 공개 발행에 적용된다.
제 2 장 시장 가치 계산 규칙
제 3 조 투자자가 보유한 시가는 투자자가 계산한다.
제 4 조 투자자가 여러 증권 계좌를 보유하고 있는 경우, 여러 증권 계좌의 시가는 합병하여 계산해야 한다.
같은 투자자가 여러 증권계좌를 보유하고 있다는 원칙은 증권계좌 등록자료의 계좌 보유자명과 유효 주민등록번호가 일치한다는 것이다. 증권 계좌 등록 데이터는 발행 공고에 명시된 온라인 구매일 (T 일, 하동) 전 두 거래일 (T-2 일) 이 끝나는 것을 기준으로 한다.
융자권 고객 신용증권계좌의 시가는 투자자 보유 시가로 통합되고, 증권회사는 담보증권하위 계좌의 시가는 증권사가 보유한 시가로 통합된다.
제 5 조 증권사 고객 지향 자산관리 전용 계좌와 기업연금 계좌 중 증권계좌 등록자료에는 계좌 보유자명과 유효 신분증 번호가 동일하여 증권계좌에 따라 시가가 별도로 계산되어 가입에 참여한다.
제 6 조 불합격, 휴면, 상쇄된 증권계좌는 시가를 계산해서는 안 된다.
제 7 조 투자자 관련 증권 계좌의 시가는 T-2 기말에 보유한 시가이다. A 주식의 무제한 판매는 사법동결 또는 담보로 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진의 거래제한이 있으며 증권계좌 보유 시가의 계산은 영향을 받지 않는다.
제 8 조 투자자 관련 증권 계좌의 시가는 T-2 증권 계정에 시가 계산 범위에 포함된 주식 수와 해당 종가를 곱하여 계산됩니다.
제 3 장 기본 규칙
제 9 조는 투자자가 보유한 시가에 따라 온라인 요청서 한도를 확정한다. 65,438+00,000 원당 시가는 1 개 인수단위를 구매할 수 있으며, 65,438+00,000 원 미만의 부분은 가입한도에 포함되지 않습니다.
각 구독 단위는 65,438+0,000 주, 가입량은 65,438+0,000 주 또는 그 정수배이지만, 온라인 발행 초기 주식 수의 천분의 1 을 넘지 않고 9,999 만 주를 넘지 않는다.
제 10 조 투자자는 상하이 시장증권계좌를 이용해 시가에 상응하는 온라인 청약 한도에 따라 T 일 상하이 증권거래소에서 발행한 신주를 청약할 수 있다. 가입 시간은 t 일 9 시 30 분-11:30, 13:00- 15:00 입니다.
투자자는 청탁을 받기 전에 전액 납부해야 하며, 투자자 가입액이 시가에 해당하는 온라인 가입액을 초과하는 부분은 무효입니다.
제 11 조 투자자는 온라인 공개 주식 청약 발행에 참여해 단 하나의 증권계좌만 사용할 수 있다. 같은 투자자가 여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주 요청서에 참여하거나 투자자가 같은 증권계좌를 사용하여 같은 신주 요청서에 여러 번 참여하는 경우, 투자자의 첫 요청서는 유효한 요청서로 간주되고, 기타 요청서는 유효하지 않은 요청서입니다.
제 12 조 T 일 발행 1 신주 초과, 같은 투자자가 참여하는 당일 신주 1 개당 온라인 청약 금액은 T-2 일 기말 보유 시가에 따라 결정된다.
제 13 조 투자자는 요청서 위탁을 수락하기 전에 지정된 거래의 증권사가 개설한 자금계좌에 요청서를 전액 예금해야 한다. 가입 기간 동안 투자자들은 주식 매입을 위탁하는 방식으로 발행가격에 따라 위탁서를 작성하였다. 어음이 신고되면 철회할 수 없다. 구매 번호는 실제 유효 구매 분배별로 번호가 지정되고, 각 유효 구매 단위마다 번호가 지정되며, 모든 유효 구매 단위는 시간순으로 번호가 순차적으로 지정됩니다.
제 14 조 중국증권등록결제유한책임회사 (이하 중국결제라고 함) 상해지사가 자금 청약 결제를 담당하고 있다.
결산 참가자는 중국 결산상하이 지사에서 개설한 자금 결산계좌 (즉, 결제준비금 계좌) 를 사용하여 신주 청약 자금 결산을 완료하고, 해당 자금 결산 계좌가 규정된 자금 결산 시간에 신주 청약 자금 결제에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다. 중국이 상해지사를 결산하는 것은 신주 청약 자금 접수를 위한 수취 담보를 제공하지 않는다.
제 15 조 결산 참가자는 자금 도착 규정 시간 내에 신주 청약 결산을 완료하기에 자금이 부족하며 자금 부족 부분은 무효 청사로 인정된다. 중국 결산상해지사는 증권선물관련 업무자격을 갖춘 회계사무소와 협조해 인수자금에 대한 검자 보고를 하고, 회계사무소는 실제 제자리에 있는 모든 자금을 유효인수번호로 제출한다. 구체적인 조치는 다음과 같습니다.
증권회사는 T+ 1 일1 T+ 1 일 상교소는 회계사무소의 검자 결과에 따라 증권사와 호스팅 은행의 보고서를 확인한 후 이들 계좌의 가입이 무효임을 하나씩 확인한다. 증권사, 위탁은행은 규정된 시간 내에 허위 자금 계좌를 상해증권거래소에 알리지 않았다. T+ 1 일 상교소는 회계사무소 검자 상황에 따라 마케팅 단위 중 가장 큰 액수의 마케팅 단위를 선택하며, 인수시간이 가장 가까운 계좌부터 인수시간 순서대로 무효 구독을 확인한다. 총 인수금액에 해당하는 자금이 실제 자금과 일치할 때까지. 인수금액에 해당하는 가입금액이 마케팅 단위의 총 가입액을 초과할 경우 마케팅 단위의 모든 가입이 무효로 확인된다. 한편, 가입금액의 선착순에 따라 소속된 다른 마케팅 단위를 선택하고, 상술한 방법에 따라 무효구독을 확정한다 (같은 날 온라인으로 발행된 신주 여러 개에 대해 정해진 시간 내에 확인을 제출하지 않은 경우, 미청산 자금은 인수자금 비율에 따라 신주에 분배된다). 이로 인해 발생하는 모든 법적 책임은 증권사와 신탁은행이 부담한다. 상교소는 관련 규정에 따라 관련 기관에 대해 구두 경고, 서면 경고, 감독 담화 등 규제 조치를 취하거나 비판, 거래 제한 등 징계 처분을 통보할 수 있다.
제 4 장 비즈니스 프로세스
제 16 조 T- 1 일, 중국 결제상해지사는 상해증권거래소에 온라인 요청서 상한선에 포함된 계좌 보유 T-2 시가와 계좌그룹 대응 데이터를 보낼 예정이다.
제 17 조 T 일 투자자는 지정된 거래의 증권회사를 통해 T-2 일의 시가나 가입액을 조회할 수 있다.
제 18 조 T 일, 투자자는 자신이 보유한 시가수치에 따라 인수시간 내에 지정 거래를 하는 증권회사를 통해 청약청을 의뢰하고 발행인의 발행공고에 명시된 발행가격과 인수수량에 따라 전액 청약금을 지급한다.
자금 계좌를 개설했지만 자금이 부족한 투자자는 T 일 가입 전에 자신의 가입액에 따라 충분한 가입자금을 예금해야 한다. 아직 자금 계좌를 개설하지 않은 투자자는 반드시 T 일 전에 거래에 지정된 증권회사에 자금 계좌를 개설하고, 가입액에 따라 전액 가입자금을 예금해야 한다.
제 19 조 T+ 1 일 중국 결제상해지사는 상해증권거래소가 보낸 인수자료에 따라 인수자금을 동결할 예정이다. T+ 1 일 16:00 까지 가입자금은 모두 입금해야 합니다. 중국 결산상해지사는 증권선물관련 업무자격을 갖춘 회계사무소에 맞춰 인수자금을 점검해 현지 상황을 점검하고 회계사무소에서 검자 보고서를 발행한다. 발행인은 자금 검자 동결을 담당하는 회계사무소에 자본 검자 비용을 지불해야 한다.
검사 종료 다음날 (T+ 1) 상교소는 신주의 실제 청약 자금에 해당하는 요청서 금액에 따라 유효 요청서 금액을 확인합니다. 유효 청약 총량에 따라 상교소는 다음과 같은 방법으로 신주를 배정할 것이다.
(1) 유효 요청서 총량이 온라인 발행량과 같을 경우 투자자는 유효 요청서에 따라 요청서를 제출해야 합니다.
(2) 유효구독총액이 온라인 발행 주식보다 작을 경우 투자자는 유효가입액으로 주식을 인수한 후 잔액은 발행공고에 따라 처리한다.
(3) 유효요청총액이 이번 주식온라인 발행량보다 클 경우 상교소는 1000 주당 1 번호를 할당하는 규칙에 따라 유효요청서에 대해 통일적으로 번호를 분배한다.
제 20 조 주요 언더라이터는 T+2 일 중서명률을 발표하고 총 분배 수량과 중서명율 조직에 따라 제비를 뽑아 T+3 일에 중서명 결과를 발표해야 한다. 각 중서명 번호는 1000 주의 신주를 인수할 수 있다. 증권영업부는 T+3 일 눈에 띄는 위치에 추첨 결과를 발표해야 한다.
제 21 조 T+2 일 중국 결산상해지사는 추첨 결과에 따라 신주 청약 추첨 청산을 진행한 뒤 당일 수거 후 추첨 데이터를 요청서에 참여한 모든 결산 참가자에게 보냈다.
제 22 조 T+3 일 중국 결제상해지사는 신주 청약 자금을 해동하고 결제참가자의 자금 결산계좌에서 신주 청약 자금을 공제한다. 중국 결제 상하이 지사는 가입금에서 관련 비용을 공제하고 주요 위탁업자의 자금 결산 계좌로 분류한다. 주요 언더 라이터는 중국이 상하이 지사를 정착 한 구독 자금을 수령하면 언더라이팅 비용을 공제하고 언더라이팅 계약에 따라 발행자가 지정한 은행 계좌로 자금을 이체합니다. 결산 참가자는 중국이 상하이 지사가 반환한 가입 잔액을 받은 후 투자자에게 돈을 돌려준다.
T+ 1 부터 T+3 까지 자연일, 온라인 발행 요청서는 중국결제상해지사가 동결한다. 구매 동결자금으로 인한 이자 수입은 중국결제상해지사가 관련 규정에 따라 증권투자자 보호기금으로 이체한다.
제 23 조 T+3 일, 온라인 발행이 끝난 후, 중국은 상해지사를 결산하여 온라인으로 신주 주주의 주식 등록을 마쳤다.
제 5 장 온라인 배포와 온라인 배포의 연결
제 24 조 시가에 따라 신주를 청약한 온라인 발행일은 인터넷 청약 지불 마감일과 같은 날이다.
제 25 조 온라인 예비 문의를 통해 주식 발행 가격을 결정하는 경우, 온라인 배급과 온라인 발행은 정가 발행 방식에 따라 진행되어야 한다.
주식 발행 가격은 온라인 누적 입찰 가격 조회를 통해 결정되며, 온라인 발행에 참여하는 투자자는 견적 요청 구간 상한선에 따라 요청한다. 누적망 입찰이 발행가격을 확정한 후 T+3 일, 중도 투자자는 청약 가격과 발행가격의 차이, 미중 서명 부분의 청약 잔액을 받게 된다.
제 26 조 발행인과 주요 대리점은 T- 1 이전에 온라인 및 온라인 발행 공고를 발표해야 합니다.
제 27 조 각 신주 발행에 대해 온라인 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자는 신주 온라인 요청서에 참여할 수 없다.
제 28 조 발행인과 주요 위탁업자는 가입 상황에 따라 인터넷 발행량과 인터넷 발행량을 되돌려 인터넷 투자자와 인터넷 투자자에게 분배되는 주식의 수를 최종 확정할 수 있다.
발행인과 주요 판매업자는 온라인 구매자금 점검일에 온라인 발행과 온라인 발행 사이의 다이얼 백 수를 상교소에 통지해야 한다. 발행인과 주요 위탁업자가 정해진 시간 내에 상해증권거래소에 통지하지 않은 경우 발행인과 주요 위탁업자는 발행공고에 명시된 온라인 유통방식에 따라 주식을 배급해야 한다.
제 29 조 인터넷 발행이 끝난 후 발행인은 중국 결산 상하이 지사에 관련 자료를 제출하여 주식 등록을 신청해야 한다. 만약 자료가 다 갖추어져 있다면, 중국 결제 상하이 지사는 2 거래일 이내에 등록을 마칠 것이다.
온라인 주식 등록이 완료되면 중국 결제 상하이 지사가 발행인에게 새 주주 명단을 제출할 것이다.
제 6 장 부칙
제 30 조 여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주를 구독하거나, 같은 증권계좌를 사용하여 같은 신주를 여러 번 구독하거나, 구독액이 구독액을 초과하여 일부 가입이 무효가 되는 경우 투자자는 스스로 책임을 져야 한다.
투자자는 중국의 관련 규정에 따라 증권 계좌를 관리해야 한다.
제 31 조 같은 신주 발행에 대해 온라인 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자가 신주 온라인 요청서에 다시 참여하여 온라인 요청서가 무효가 되고 투자자가 스스로 책임을 진다.
제 32 조 이 방법은 발행일로부터 시행된다.