제 1 장 총칙
첫 번째는 상하이 시장의 주식 온라인 발행 행위를 규범화하기 위해' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 및 관련 규정에 따라 이 세칙을 제정한다.
제 2 조 세칙은 상해증권거래소 (이하' 상교소') 거래시스템과 온라인 요청서와 시가배매방식에 따른 주식의 첫 공개 발행에 적용된다.
제 2 장 시장 가치 계산 규칙
제 3 조 상하이 시장 무제한 판매 조건 A 주식 시가 (이하 "시가") 가 654.38+0 만원 (654.38+0 만원 포함) 을 넘는 투자자가 온라인 발행에 참여할 수 있다.
제 4 조 투자자가 보유한 시가는 T-2 일 (T-2 일 발행공고로 결정된 온라인 구매일, 하동) 전 20 거래일 (T-2 일 포함) 의 일일 보유 시가로 계산됩니다.
제 5 조 투자자가 여러 증권 계좌를 보유하고 있는 경우, 여러 증권 계좌의 시가는 합병하여 계산해야 한다.
여러 증권계좌가 같은 투자자가 보유하고 있다는 원칙은 증권계좌 등록자료의' 계좌 보유자명' 과' 유효 주민등록번호' 가 일치한다는 것이다. 증권 계좌 등록 데이터는 T-2 일 종료가 우선한다.
융자권 고객 신용증권계좌의 시가는 투자자 보유 시가로 통합되고, 증권회사는 담보증권하위 계좌의 시가는 증권사가 보유한 시가로 통합된다.
제 6 조 증권계좌 등록자료에서' 계좌 보유자명' 과' 유효 주민등록번호' 가 동일하므로 증권계좌에 따라 시가를 별도로 계산하고 요청서에 참여해야 한다.
제 7 조 불합격, 휴면, 상쇄된 증권계좌는 시가를 계산해서는 안 된다.
투자자 관련 증권계좌 개설 시간이 20 거래일 미만인 경우, 20 거래일 계산일에 따라 모두 시가를 보유하고 있다.
제 8 조 증권계좌 보유 시가의 계산은 상장회사의 무한판매 조건인 A 주식 사법동결, 담보와 이사, 감사, 고위 경영진 거래제한의 영향을 받지 않는다.
제 9 조 투자자 관련 증권 계좌의 시가는 해당 증권 계좌에 시가 계산 범위에 포함된 주식 수에 해당 종가를 곱하여 계산됩니다.
제 3 장 기본 규칙
제 10 조는 투자자가 보유한 시가에 따라 온라인 요청서 한도를 확정한다. 65,438+00,000 원당 시가는 1 개 인수단위를 구매할 수 있으며, 65,438+00,000 원 미만의 부분은 가입한도에 포함되지 않습니다.
각 구독 단위는 65,438+0,000 주, 가입량은 65,438+0,000 주 또는 그 정수의 배수여야 하지만, 당시 인터넷에서 처음 발행된 주식 수의 천분의 1 을 초과할 수 없으며, 9,999 만 주를 초과할 수 없습니다. 을 초과하면 가입이 유효하지 않습니다.
주문 요청서를 보장하기 위해 상교소는 시장 상황 및 기술 시스템 운반 능력에 따라 요청서 단위와 최대 요청서 수량을 조정하고 시장에 알릴 수 있습니다.
제 11 조 투자자는 시가에 해당하는 온라인 청약 한도에 따라 T 일 상해증권거래소에서 발행한 신주를 신청할 수 있다. 가입 시간은 t 일 9 시 30 분-11:30, 13:00- 15:00 입니다.
투자자 요청서 수가 시가에 해당하는 온라인 요청가능 한도를 초과하는 부분은 유효하지 않은 요청서입니다.
투자자가 구독할 때 인수자금을 납부할 필요가 없다.
제 12 조 온라인 요청서에 참여한 투자자는 스스로 요청서 의사를 표명해야 하며, 증권회사는 투자자가 신주 대신 청약 전권 위탁을 받아서는 안 된다.
신주 요청서에 참여한 투자자의 경우, 증권회사는 신주 요청자금 수령일 (T+3 일 포함) 까지 지정 거래를 취소하거나 해당 증권 계좌를 취소할 수 없습니다.
제 13 조 투자자는 온라인 공개 주식 청약 발행에 참여해 단 하나의 증권계좌만 사용할 수 있다. 같은 투자자가 여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주 요청서에 참여하거나 투자자가 같은 증권계좌를 사용하여 같은 신주 요청서에 여러 번 참여하는 경우, 투자자의 첫 요청서는 유효한 요청서로 간주되고, 기타 요청서는 유효하지 않은 요청서입니다.
제 14 조 T 일 발행 1 이상 신주, 같은 투자자가 참여하는 당일 신주 1 개당 온라인 청약 금액은 T-2 일 이전 20 거래일 (T-2 일 포함) 의 일일 시가에 따라 결정된다.
제 15 조 가입 기간 동안 투자자들은 주식 매입을 위탁하는 방식으로 발행 가격에 따라 위탁서를 작성하였다. 어음이 신고되면 철회할 수 없다. 구매 번호는 실제 유효 구매 분배별로 번호가 지정되고, 각 유효 구매 단위마다 번호가 지정되며, 모든 유효 구매 단위는 시간순으로 번호가 순차적으로 지정됩니다.
제 16 조 주요 판매업자는 다이얼 백 후 총 유효 요청량과 온라인 발행량에 따라 중간 서명률을 결정하고 총 배급량과 중간 서명률 조직에 따라 제비를 뽑아 중간 서명 결과를 발표했다.
제 17 조 투자자가 신주 청약 후, 중서명 결과에 따라 자금 결산 의무를 이행하여 그 자금 계좌가 T+2 일 기말에 신주 매입에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다. 투자자가 구독자금이 부족한 경우, 부족한 부분은 구독을 포기하는 것으로 간주되며, 그 결과 및 관련 법적 책임은 투자자가 부담한다.
투자자자금 부족으로 인한 요청서 전체 또는 일부 포기의 경우 결제참가자 (증권사와 수탁자 포함) 는 T+3 일15 시 이전에 중국 증권등록결제유한책임회사 상해지사 ("중국결제자") 에 꼼꼼히 확인하고 사실대로 보고해야 합니다. 구독을 포기한 주식 수는 실제 자금 부족을 기준으로 하며, 최소 단위는 1 주이며 1000 주의 정수 배수가 아닐 수 있습니다. 투자자가 인수한 주식을 포기하고, 주요 위탁업자가 인수하거나 발행인과 주요 위탁업자가 미리 확정하고 공개한 다른 방식으로 처리한다. (존 F. 케네디, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식) 결산 참가자들은 투자자들이 구독을 포기하는 것을 진지하게 확인하지 않아 오보, 누락 또는 신고가 제때에 이루어지지 않아 결과 및 관련 법적 책임은 결산 참가자가 부담한다.
제 18 조 결산 참가자는 신주 중 서명 결과와 신고에 따라 데이터를 포기하고 T+3 일 16: 00 에 신주 실제 청약 자금을 지불하고 자금 결산 의무를 이행해야 한다. 결산 참가자의 자금 부족으로 인한 결과 및 관련 법적 책임은 결산 참가자가 부담한다.
제 19 조 중국이 상해지사를 결산하여 신주 청약 무보증 결산을 진행하다.
결제참가자는 중국결제상해지사에서 개설한 자금결제계좌 (즉 결제준비금 계좌) 를 이용해 신주 청약 자금결제를 완료하고, 해당 자금결제계좌에 T+3 일 16: 00 의 신주 청약 자금 결제에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다.
T+3 일 16:00 결제참가자 자금이 부족해 신주 청약 자금 결제를 완료할 수 없고, 자금 부족 부분은 무효 요청서로 간주됩니다. 중국 결산상해지사는 이날 신주 청약 여러 마리가 있으며, 결산 참가자의 신주 1 개당 청약 자금 비율에 따라 미상환 자금을 분배한다. 같은 신주의 청약, 중국이 상하이 지사를 결산하여 투자자가 청약, 분배한 연대순으로 이후 순차적으로 폐지한다. 무효 인수된 주식 수는 실제 자금 부족을 기준으로 하며 최소 단위는 1 주이며 1000 주의 정수 배수가 아닐 수 있습니다. 무효 인수 주식은 투자자 증권 계좌에 등록되지 않으며, 주 언더라이터가 인수하거나 발행인과 주 언더라이터가 미리 결정하고 공개한 기타 방식으로 처리됩니다.
제 20 조 투자자는 12 개월 동안 3 회 연속 서명을 했지만, 전액 납부하지 않은 사람은 결제참가자가 마지막으로 요청서 포기를 선언한 날로부터 6 개월 이내 (180 일, 다음 날 포함) 신주 온라인 요청서에 참여할 수 없습니다.
중국 결제 상하이 지사는 결제참가자가 신고한 투자자에 따라 데이터를 포기하고 온라인 IPO 요청서에 참여할 수 없는 투자자 명단을 만들었다.
중국 결제 상하이 지사가 제공한 상술한 투자자 명단에 따르면 상교소는 요청서 후 분배 전에 해당 요청서를 폐지할 것이다.
청약 포기는 투자자 단위로 판단한다. 즉, 투자자가 여러 증권계좌를 보유하고 있고, 그 이름 중 어떤 증권계좌도 신주 청약에 참여하고 청약 신청을 포기하는 경우, 투자자가 청약 취소 횟수를 포기하고 불합격 및 상쇄된 증권계좌도 통계에 포함된다.
증권사 고객 지향 자산 관리 전용 계좌와 기업 연금 계좌. 증권계좌 등록자료 중' 계좌 보유자명' 과' 유효 주민등록번호' 가 동일해 투자자별로 집계됐다.
구독을 포기한 횟수는 투자자들이 실제로 포기한 신주 수에 따라 계산됩니다.
제 4 장 비즈니스 프로세스
제 21 조 T- 1 일 중국 결제상해지사는 T-2 일 이전 20 거래일 (T-2 일 포함) 증권계좌의 일일 보유 시가 (투자자 시가계산에 포함) 와 T-2 일 계좌그룹 대응 데이터를 상교소에 보내고 상교소는 이에 따라 투자자 청약 한도를 계산했다
제 22 조 T 일, 투자자는 지정된 증권회사를 통해 시가나 요청가능 금액을 조회하고, 시가데이터에 따라 요청서 시간 내에 지정된 증권회사를 통해 요청서를 의뢰할 수 있습니다.
제 23 조 T 일 투자자가 유효한 청약 수량을 확정한 후, 신주를 다음 원칙에 따라 분배해야 한다.
(1) 온라인 요청서 총량이 온라인 발행총량과 같을 때 투자자의 실제 요청서에 따라 주식을 배급한다.
(2) 온라인 요청서 총량이 온라인 발행총액보다 작을 때 투자자의 실제 요청량에 따라 주식을 배정한 후, 잔액은 모집설명서와 발행공고에 의해 결정된 방식으로 처리된다.
(3) 온라인 요청서 총량이 온라인 발행물보다 클 경우, 상교소는 65,438+0,000 주마다 번호를 할당하는 규칙에 따라 유효한 요청서에 대해 통일적으로 번호를 분배할 것이다.
상교소는 T 일 이후 증권회사에 중매결과 데이터를 보내고, 증권사 영업부는 T+ 1 투자자에게 중매결과를 발표한다.
제 24 조 T+ 1 일, 주요 위탁업자는 중서명률을 발표하고, 유효 가입액이 온라인 발행 금액보다 클 경우 공증 부서의 감독하에 총 판매액과 중서명율에 따라 트럼펫을 구성하고, T+2 일 중서명결과를 발표한다. 각 중서명 번호는 1000 주의 신주를 인수할 수 있다.
상교소는 T+ 1 파장 후 증권회사에 중서명 데이터를 보내고, 증권사 영업부는 T+2 에 투자자에게 중간 서명 결과를 발표한다.
제 25 조 T+ 1 일 중국 결제상해지사는 추첨 결과에 따라 신주 청약 추첨 청산을 진행한 뒤 이날 추첨 청산 결과를 요청서에 참여한 모든 결산 참가자에게 보낼 예정이다. 결산 참가자는 투자자들에게 그에 따라 인수자금을 준비하도록 요구해야 한다.
제 26 조 T+2 일이 끝날 때, 중도 투자자는 신주 매입에 충분한 자금이 있는지 확인해야 하며, 부족한 부분은 요청서를 포기하는 것으로 간주해야 한다. 결제참가자는 T+3 일 15: 00 전에 중국결제상해지사로 보고해야 합니다.
중국결제상해지사는 결제참가자가 신고한 인수포기 자료에 따라 T+3 일 15: 00- 16: 00 각 결제참가자의 실제 인수자금을 계산합니다.
제 27 조 T+3 일 16: 00,
T+3 일 16:00, 결제참가자 결제계좌 자금이 신주 구매자금 결제를 완료하기에 충분하지 않습니다. 중국결제상해지사는 제 19 조에 따라 무효요청서를 처리하고 무효요청서 요약 결과와 결제참가자 신고의 포기요청서를 주계약자에게 제공합니다.
메인 언더라이터는 T+4 일 온라인 발행 결과를 시장에 발표했다.
제 28 조 T+4 일 8: 30 이후, 주요 언더라이터는 언더라이팅 계약에 따라 언더라이팅 비용을 공제 한 후 발행인이 지정한 은행 계좌로 신주 구매 자금을 인출 할 수 있습니다.
제 29 조 중국 결제 상하이 지사는 신주 청약 자금 결산 결과에 따라 온라인 발행 주식 등록을 마쳤다. 주요 언더라이터가 제 17 조, 제 19 조 언더라이팅 또는 기타 방식으로 처리한 신주의 경우, 온라인 발행이 끝난 후, 주요 언더라이팅업자와 발행자는 관련 자금 이체를 완료하고 발행인은 중국 결산 상하이 지사에 주식 등록 신청을 제출했고, 중국은 상하이 지사를 결산하여 이에 따라 해당 주식의 등록을 마쳤다.
제 5 장 온라인 배포와 온라인 배포의 연결
제 30 조 공개 발행 2000 만 주 미만이고 노주 양도 계획이 없는 발행 가격은 발행인과 주요 판매업자가 직접 가격을 정해 공개적으로 발행할 주식의 전체 직접 가격을 온라인 투자자에게 발행하기로 했다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 자기관리명언)
문의 배급 주식의 첫 공개 발행의 경우 발행인과 주요 판매업자는 T- 1 이전에 온라인 발행 공고를 게재해 정해진 비율에 따라 온라인 발행을 준비해야 한다. 신주 온라인 청약 날짜는 인터넷 청약 날짜와 같다.
제 31 조 발행 가격은 온라인 예비 문의를 통해 결정되며, 투자자가 온라인 배급 및 온라인 발행에 참여할 때 발행 가격에 따라 가입 위탁서를 작성해야 한다. 온라인 예비 문의를 통해 발행 가격 구간을 결정하고, 온라인 누적 입찰 문의를 통해 주식 발행 가격을 결정하는 경우, 온라인 발행에 참여하는 투자자는 조회 구간 상한선에 따라 구매 위탁서를 작성해야 한다.
T+2 일 투자자는 최종 발행 가격과 분배 수량에 따라 지급한다.
제 32 조 신주망 제시가격이나 요청서에 참여한 투자자는 신주 온라인 요청서에 참여할 수 없다.
제 33 조 발행인과 주요 위탁업자는 가입 상황에 따라 인터넷 발행량과 인터넷 발행량을 되돌려 인터넷 투자자와 인터넷 투자자에게 분배되는 주식의 수를 최종 확정할 수 있다.
발행인과 주요 언더라이터는 T 일 온라인 발행과 온라인 발행 사이의 다이얼 백 수를 상해증권거래소에 통지해야 한다 .. 발행인과 주요 언더라이터는 정해진 시간 내에 상해증권거래소에 통지하지 않았다. 발행인과 주요 언더라이터는 발행공고에 의해 결정된 온라인 유통방식에 따라 주식을 분배해야 한다.
제 34 조 주식 등록이 완료된 후, 중국 결산 상해지사는 발행인에게 신주 증권 등록증을 제출해야 한다.
제 6 장 부칙
제 35 조 투자자는 중국 결제의 관련 규정에 따라 증권 계좌를 관리해야 한다.
여러 증권계좌를 사용하여 같은 신주 요청서, 같은 증권계좌를 여러 번 같은 신주 요청서, 요청서 금액이 요청서 금액을 초과해 요청서가 무효가 되는 경우 투자자는 스스로 책임을 진다.
제 36 조 같은 신주 발행에 대해 온라인 발행 견적이나 요청서에 참여한 투자자가 신주 온라인 요청서에 다시 참여하고, 온라인 요청서는 무효이며, 관련 책임은 투자자가 부담한다.
제 37 조 증권사가 제 12 조 규정을 위반하여 투자자가 신주 청약 전권 위탁을 받는 것은 관련 책임을 져야 한다.
제 38 조 결산 참가자가 본 규칙을 위반한 경우, 중국 결산상하이 지사는' 증권등록결제업무참여기구 자율관리조치 시행 세칙' 에 따라 상응하는 자율관리조치를 취할 수 있다.
제 39 조 증권사가 이 세칙을 위반한 경우 상해증권거래소는' 상해증권거래소 회원관리규칙' 에 따라 상응하는 감독조치나 규율처분을 취할 수 있다.
제 40 조 세칙은 상해증권거래소와 중국결제회사가 해석한다.
제 41 조 이 세칙은 발행일로부터 시행된다. 원래 "상하이 시장에서 처음으로 주식을 공개적으로 발행하여 시가에 따라 인터넷 구매 시행 방법" (상증 [20 14]29 일) 을 동시에 폐지했다. 상해증권거래소와 중국결제발표에 관한 첫 공개 발행 요청서에 관한 규정이 본 규칙과 일치하지 않으며 본 규칙이 우선한다.